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国联证券股份有限公司对客户身份信息存疑的客户账户采取限制及休眠措施的公告
2020年06月12日     来源:国联证券
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尊敬的投资者:

为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规规定,严格履行客户身份识别义务,我司将持续开展客户身份信息完善工作,并对身份信息不完善的客户账户采取相应休眠或限制措施。现将有关事项公告如下:

一、客户身份基本信息

自然人客户:姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证明文件的类别、号码、有效期限。

机构客户:名称、住所、经营范围;依法设立或经营的证照类型、号码和有效期限;法定代表人、负责人、授权办理业务人员、控股股东或实际控制人姓名、身份证明文件类别、号码和有效期限;受益所有人的姓名、地址、身份证明文件类别、号码和有效期限。

二、客户账户限制及休眠标准

1.如身份基本信息缺失、无效或错误的客户未于2020630日前完成身份基本信息更新,且符合以下条件,我公司将对客户账户采取休眠措施:

1)开户时间早于201711日;

2)自201711日起三年内无任何交易或转账记录的客户账户;

3)无证券、基金或理财产品持仓市值;

4)截至2020630日日终时点资产不高于500元人民币、美元账户不高于1000美元、港币账户不高于5000港币。

账户休眠后,该账户将无法进行交易和资金转账,需客户临柜办理客户账户激活后才能进行交易和资金转账。

2.对身份基本信息缺失、无效或错误客户的资金账户采取相应限制措施,限制措施包括但不限于限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易等。对于在我公司留存的证件是第一代境内居民身份证、军官证、解放军士兵证、或证件有效期过期超过一年的账户,我公司还将在上述限制措施的基础上对相应账户增加限制买入、限制卖出等措施。

三、客户账户限制及休眠执行时间

我公司将于202071日起分批次开展客户账户休眠和限制工作。

四、客户账户限制或休眠的后续处理

如您的账户被限制,持有效二代身份证的个人客户请登录国联尊宝APP、国联证券网上营业厅或至我公司营业部现场,对身份信息进行更新;持其他类型身份证件的个人客户及机构客户(包括产品客户)携带有效身份证件及其他相关资料至我公司营业部现场进行身份信息更新,我公司将为您核实身份基本信息并完成信息录入。

如您的账户被休眠,请携带有效身份证明文件及相关材料至我公司营业部现场进行身份信息更新。

客户身份基本信息完善后我公司将为您解除账户限制或激活账户。感谢您对我们工作的支持与配合。

特此公告!

 

 

 

国联证券股份有限公司

2020612

 
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